檢察日報2014年12月9日6版
記者 吳貽伙
“逼”出來的預(yù)防機(jī)構(gòu)
安徽省淮南市預(yù)防金融違法犯罪指導(dǎo)委員會(以下簡稱“預(yù)防指導(dǎo)委”)成立于2002年6月，是一個由淮南市檢察院牽頭，該市人民銀行及各專業(yè)銀行、保險、證券等35個單位參加的專司預(yù)防職務(wù)犯罪工作的指導(dǎo)機(jī)構(gòu)。
記者在采訪中了解到，當(dāng)初之所以考慮設(shè)立這樣一個預(yù)防機(jī)構(gòu)，也是形勢所“逼”。據(jù)介紹，2002年以前，該市金融系統(tǒng)職務(wù)犯罪發(fā)案率一直居高不下，在安徽省金融系統(tǒng)中屬于高危地市。
自打這一平臺搭建并有效運行后，淮南市的有關(guān)金融單位逐漸甩掉了“大案”帽子，其中工商銀行連續(xù)十多年沒有案件發(fā)生;農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)五年無經(jīng)濟(jì)、刑事案件，無重大責(zé)任事故、無重大媒體負(fù)面報道。近幾年，在安徽省內(nèi)同行業(yè)評比中，該市各金融單位全部被評為“案件防范先進(jìn)單位”�；茨鲜蓄A(yù)防指導(dǎo)委的預(yù)防經(jīng)驗多次在全國銀監(jiān)工作會議、安徽省預(yù)防金融違法犯罪工作委員會會議上作專題介紹。其主要經(jīng)驗可以概括為“六抓”，即抓機(jī)制、抓排查、抓教育、抓管理、抓查處和抓調(diào)研。
建立聯(lián)合預(yù)防機(jī)制
預(yù)防指導(dǎo)委成立后，經(jīng)過深入調(diào)研和交流探討，確立了緊緊圍繞金融中心工作，以抓源頭為主線，堅持教育、管理、監(jiān)督、懲處并舉，注重堵源頭、抓苗頭、關(guān)口前移的預(yù)防工作思路。建立了“責(zé)任分解、責(zé)任考核、責(zé)任追究、責(zé)任制度”四位一體的案件防范工作機(jī)制和獎懲機(jī)制，進(jìn)一步明確了責(zé)任考核與責(zé)任追究內(nèi)容。
預(yù)防指導(dǎo)委只是一個組織協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，要真正將預(yù)防工作落到實處，還要靠各成員單位。根據(jù)職責(zé)分工，檢察機(jī)關(guān)以開展法規(guī)宣傳教育、預(yù)防對策研究、監(jiān)督、打擊、堵漏等系統(tǒng)預(yù)防為主，金融企業(yè)則以加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管、完善規(guī)章制度、查處違規(guī)違紀(jì)人員等為著力點。這樣一來，檢察機(jī)關(guān)與銀監(jiān)局、人民銀行密切配合、各金融單位上下聯(lián)動的預(yù)防工作機(jī)制就能得到有效運行。
為充分發(fā)揮聯(lián)合預(yù)防的作用，預(yù)防指導(dǎo)委每年通過定期召開主任碰頭會、走訪座談會、工作部署會、專題研討會等形式，加強(qiáng)督促檢查，以提高預(yù)防工作的針對性和實效性。
今年以來，預(yù)防指導(dǎo)委還創(chuàng)辦了《淮南金融預(yù)防》季刊。該刊設(shè)有高層聲音、法規(guī)制度、經(jīng)驗做法、典型案例、調(diào)查研究等子欄目。該市金融系統(tǒng)的500多名高管做到了人手一份。該刊物的創(chuàng)辦，無疑加強(qiáng)了檢銀之間、各金融單位之間的聯(lián)系和溝通，進(jìn)一步激活了預(yù)防工作思路及機(jī)制創(chuàng)新。
排查重點防范對象
預(yù)防工作不能浮在表面，必須抓住重點有的放矢。為此，預(yù)防指導(dǎo)委研究制定了《案件排查制度》。根據(jù)這一制度，重點部門、重點崗位和重點人員是必查對象。對于金庫、財務(wù)室等7個重點防范部門，預(yù)防指導(dǎo)委著重會同各金融單位摸排相關(guān)部門是否建立健全了內(nèi)控制度，制度是否得到落實。對于信貸、主管會計等7個重點防范崗位，要摸排的是職工職責(zé)范圍內(nèi)的工作是否做到了應(yīng)知應(yīng)會等。對于7類重點防范人員，則需要摸排員工的思想、生活、工作、遵紀(jì)守規(guī)等情況，看是否具有異常行為，或者有可能危及金融安全的行為。依據(jù)排查結(jié)果，責(zé)任到人，限期整改。
對于排查中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)案件線索，淮南市檢察機(jī)關(guān)通過與金融系統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)察部門建立的案件協(xié)查和案件移送工作機(jī)制，及時進(jìn)行查處。案件辦結(jié)后，隨之啟動“六個一”個案預(yù)防，即一案一分析、一案一建議、一案一回訪、一案一教育、一案犯一悔過書、一案一歸檔。
在淮南市金融系統(tǒng)，大家都知道這樣一條“硬規(guī)定”:只要發(fā)生一起案件，該單位從分管行長、機(jī)關(guān)主管部門負(fù)責(zé)人、員工所在行領(lǐng)導(dǎo)及其所在部門負(fù)責(zé)人都要受到紀(jì)律追究，整個行的全體職員全部取消年度獎金。“一人感冒大家都跟著吃藥”，預(yù)防工作人人有責(zé)的氛圍由此形成。
多樣化開展預(yù)防教育
宣傳教育是預(yù)防工作的基本手段。預(yù)防指導(dǎo)委以經(jīng)常性預(yù)防講課為基本形式，配合圖片展覽、板報櫥窗、知識競賽、巡回演講等數(shù)十種形式開展宣傳教育，取得了較好效果。
——由淺入深，結(jié)合案例進(jìn)行思想教育。分別進(jìn)行了法律法規(guī)講座、促進(jìn)廉政建設(shè)教育、預(yù)防商業(yè)賄賂等系列預(yù)防教育，使全體金融員工守法意識和思想覺悟得到了提升。
——編印書籍和組織法律知識測試。將有關(guān)法律法規(guī)、當(dāng)?shù)亟鹑谙到y(tǒng)典型案例及預(yù)防職務(wù)犯罪經(jīng)驗等匯編成《金融從業(yè)人員法律讀本》、《以法為鑒》等書籍，發(fā)至全市每一位金融從業(yè)人員手中。有些金融單位將其列為新進(jìn)人員及在職人員晉升的必考內(nèi)容。
——警示教育陽光行動入“腦”入心。開發(fā)制作了計算機(jī)“警示教育陽光行動”開機(jī)程序和屏幕保護(hù)程序，錄制了22幅預(yù)防警示畫面，配以60余條警示語，在全市金融系統(tǒng)所有辦公計算機(jī)上安裝使用。由于圖文并茂、音像并存、界面優(yōu)美、富有寓意，很受歡迎。
——舉辦巡回報告和預(yù)防圖片展覽。2008年，淮南市預(yù)防指導(dǎo)委以“預(yù)防職務(wù)犯罪、做到‘六個珍惜’”為主題，在全市金融系統(tǒng)舉辦了8場巡回演講報告會，珍惜工作、珍惜前途、珍惜生命、珍惜自由、珍惜青春、珍惜親情的呼喚震撼著每一位聽眾。2010年，又舉辦了淮南市金融業(yè)警示教育大型圖片展覽，120多場展覽，上萬人次金融系統(tǒng)員工前往觀看。
——讓“現(xiàn)身說法”下基層。多次組織員工前往監(jiān)獄接受警示教育，安排服刑人員現(xiàn)身說法，還將“現(xiàn)身說法”的實況內(nèi)容制作成光盤，下發(fā)到金融系統(tǒng)各基層單位，以擴(kuò)大教育面。
嚴(yán)格管理從細(xì)節(jié)抓起
記者在采訪中聽說了這樣一件事:淮南市預(yù)防指導(dǎo)委組織的“六個珍惜”巡回演講的首場報告被安排在一個周末舉行。當(dāng)?shù)剞r(nóng)行某支行卻集體遲到5分鐘，還有1名員工將孩子帶入會場。為嚴(yán)肅會紀(jì)，主辦方當(dāng)即責(zé)令其退場，并在會上當(dāng)場講評會場守紀(jì)情況，通報批評該行的違紀(jì)行為。
此后的7場報告會，近萬人參會無一人遲到和違反會場紀(jì)律�！斑@是有史以來最大規(guī)模的活動，也是組織最為嚴(yán)密、效果最好的一次活動，大家不僅受到了一次警示教育，也是各單位爭相展示形象的最好機(jī)會�！备鲉挝活I(lǐng)導(dǎo)對此紛紛贊揚。
守時遵規(guī)習(xí)慣的養(yǎng)成來自于每一場會議、每一次活動和每一項工作之中，預(yù)防指導(dǎo)委有意識地把規(guī)范管理貫穿于預(yù)防工作的全過程，制定下發(fā)了《淮南市金融員工重點排查制度》、《重點監(jiān)控對象掛(銷)號制度》及《淮南市在職金融員工異常行為監(jiān)督報告制度》�！痘茨鲜性诼毥鹑趩T工異常行為監(jiān)督報告制度》包括異常行為的表現(xiàn)形式、異常行為的報告管理、獎勵與懲處三個部分共28項內(nèi)容，以堵截隱患、防范風(fēng)險。安徽省銀監(jiān)局將這一創(chuàng)新制度在全省推廣。
