檢察日報2014年12月9日6版
記者 吳貽伙
“逼”出來的預防機構
安徽省淮南市預防金融違法犯罪指導委員會(以下簡稱“預防指導委”)成立于2002年6月，是一個由淮南市檢察院牽頭，該市人民銀行及各專業(yè)銀行、保險、證券等35個單位參加的專司預防職務犯罪工作的指導機構。
記者在采訪中了解到，當初之所以考慮設立這樣一個預防機構，也是形勢所“逼”。據(jù)介紹，2002年以前，該市金融系統(tǒng)職務犯罪發(fā)案率一直居高不下，在安徽省金融系統(tǒng)中屬于高危地市。
自打這一平臺搭建并有效運行后，淮南市的有關金融單位逐漸甩掉了“大案”帽子，其中工商銀行連續(xù)十多年沒有案件發(fā)生;農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)五年無經(jīng)濟、刑事案件，無重大責任事故、無重大媒體負面報道。近幾年，在安徽省內(nèi)同行業(yè)評比中，該市各金融單位全部被評為“案件防范先進單位”�；茨鲜蓄A防指導委的預防經(jīng)驗多次在全國銀監(jiān)工作會議、安徽省預防金融違法犯罪工作委員會會議上作專題介紹。其主要經(jīng)驗可以概括為“六抓”，即抓機制、抓排查、抓教育、抓管理、抓查處和抓調(diào)研。
建立聯(lián)合預防機制
預防指導委成立后，經(jīng)過深入調(diào)研和交流探討，確立了緊緊圍繞金融中心工作，以抓源頭為主線，堅持教育、管理、監(jiān)督、懲處并舉，注重堵源頭、抓苗頭、關口前移的預防工作思路。建立了“責任分解、責任考核、責任追究、責任制度”四位一體的案件防范工作機制和獎懲機制，進一步明確了責任考核與責任追究內(nèi)容。
預防指導委只是一個組織協(xié)調(diào)機構，要真正將預防工作落到實處，還要靠各成員單位。根據(jù)職責分工，檢察機關以開展法規(guī)宣傳教育、預防對策研究、監(jiān)督、打擊、堵漏等系統(tǒng)預防為主，金融企業(yè)則以加強內(nèi)部監(jiān)管、完善規(guī)章制度、查處違規(guī)違紀人員等為著力點。這樣一來，檢察機關與銀監(jiān)局、人民銀行密切配合、各金融單位上下聯(lián)動的預防工作機制就能得到有效運行。
為充分發(fā)揮聯(lián)合預防的作用，預防指導委每年通過定期召開主任碰頭會、走訪座談會、工作部署會、專題研討會等形式，加強督促檢查，以提高預防工作的針對性和實效性。
今年以來，預防指導委還創(chuàng)辦了《淮南金融預防》季刊。該刊設有高層聲音、法規(guī)制度、經(jīng)驗做法、典型案例、調(diào)查研究等子欄目。該市金融系統(tǒng)的500多名高管做到了人手一份。該刊物的創(chuàng)辦，無疑加強了檢銀之間、各金融單位之間的聯(lián)系和溝通，進一步激活了預防工作思路及機制創(chuàng)新。
排查重點防范對象
預防工作不能浮在表面，必須抓住重點有的放矢。為此，預防指導委研究制定了《案件排查制度》。根據(jù)這一制度，重點部門、重點崗位和重點人員是必查對象。對于金庫、財務室等7個重點防范部門，預防指導委著重會同各金融單位摸排相關部門是否建立健全了內(nèi)控制度，制度是否得到落實。對于信貸、主管會計等7個重點防范崗位，要摸排的是職工職責范圍內(nèi)的工作是否做到了應知應會等。對于7類重點防范人員，則需要摸排員工的思想、生活、工作、遵紀守規(guī)等情況，看是否具有異常行為，或者有可能危及金融安全的行為。依據(jù)排查結果，責任到人，限期整改。
對于排查中發(fā)現(xiàn)的有關案件線索，淮南市檢察機關通過與金融系統(tǒng)紀檢監(jiān)察部門建立的案件協(xié)查和案件移送工作機制，及時進行查處。案件辦結后，隨之啟動“六個一”個案預防，即一案一分析、一案一建議、一案一回訪、一案一教育、一案犯一悔過書、一案一歸檔。
在淮南市金融系統(tǒng)，大家都知道這樣一條“硬規(guī)定”:只要發(fā)生一起案件，該單位從分管行長、機關主管部門負責人、員工所在行領導及其所在部門負責人都要受到紀律追究，整個行的全體職員全部取消年度獎金�！耙蝗烁忻按蠹叶几运帯�，預防工作人人有責的氛圍由此形成。
多樣化開展預防教育
宣傳教育是預防工作的基本手段。預防指導委以經(jīng)常性預防講課為基本形式，配合圖片展覽、板報櫥窗、知識競賽、巡回演講等數(shù)十種形式開展宣傳教育，取得了較好效果。
——由淺入深，結合案例進行思想教育。分別進行了法律法規(guī)講座、促進廉政建設教育、預防商業(yè)賄賂等系列預防教育，使全體金融員工守法意識和思想覺悟得到了提升。
——編印書籍和組織法律知識測試。將有關法律法規(guī)、當?shù)亟鹑谙到y(tǒng)典型案例及預防職務犯罪經(jīng)驗等匯編成《金融從業(yè)人員法律讀本》、《以法為鑒》等書籍，發(fā)至全市每一位金融從業(yè)人員手中。有些金融單位將其列為新進人員及在職人員晉升的必考內(nèi)容。
——警示教育陽光行動入“腦”入心。開發(fā)制作了計算機“警示教育陽光行動”開機程序和屏幕保護程序，錄制了22幅預防警示畫面，配以60余條警示語，在全市金融系統(tǒng)所有辦公計算機上安裝使用。由于圖文并茂、音像并存、界面優(yōu)美、富有寓意，很受歡迎。
——舉辦巡回報告和預防圖片展覽。2008年，淮南市預防指導委以“預防職務犯罪、做到‘六個珍惜’”為主題，在全市金融系統(tǒng)舉辦了8場巡回演講報告會，珍惜工作、珍惜前途、珍惜生命、珍惜自由、珍惜青春、珍惜親情的呼喚震撼著每一位聽眾。2010年，又舉辦了淮南市金融業(yè)警示教育大型圖片展覽，120多場展覽，上萬人次金融系統(tǒng)員工前往觀看。
——讓“現(xiàn)身說法”下基層。多次組織員工前往監(jiān)獄接受警示教育，安排服刑人員現(xiàn)身說法，還將“現(xiàn)身說法”的實況內(nèi)容制作成光盤，下發(fā)到金融系統(tǒng)各基層單位，以擴大教育面。
嚴格管理從細節(jié)抓起
記者在采訪中聽說了這樣一件事:淮南市預防指導委組織的“六個珍惜”巡回演講的首場報告被安排在一個周末舉行。當?shù)剞r(nóng)行某支行卻集體遲到5分鐘，還有1名員工將孩子帶入會場。為嚴肅會紀，主辦方當即責令其退場，并在會上當場講評會場守紀情況，通報批評該行的違紀行為。
此后的7場報告會，近萬人參會無一人遲到和違反會場紀律�！斑@是有史以來最大規(guī)模的活動，也是組織最為嚴密、效果最好的一次活動，大家不僅受到了一次警示教育，也是各單位爭相展示形象的最好機會。”各單位領導對此紛紛贊揚。
守時遵規(guī)習慣的養(yǎng)成來自于每一場會議、每一次活動和每一項工作之中，預防指導委有意識地把規(guī)范管理貫穿于預防工作的全過程，制定下發(fā)了《淮南市金融員工重點排查制度》、《重點監(jiān)控對象掛(銷)號制度》及《淮南市在職金融員工異常行為監(jiān)督報告制度》�！痘茨鲜性诼毥鹑趩T工異常行為監(jiān)督報告制度》包括異常行為的表現(xiàn)形式、異常行為的報告管理、獎勵與懲處三個部分共28項內(nèi)容，以堵截隱患、防范風險。安徽省銀監(jiān)局將這一創(chuàng)新制度在全省推廣。
